آیین‌ داخلی شورای عالی بورس و اوراق بهادار با اصلاحات و الحاقات بعدی

مرجع رسمی — 1404/06/17

آیین‌ داخلی شورای عالی بورس و اوراق بهادار مصوب 1404,06,17 با اصلاحات و الحاقات بعدی با سلام و احترام، تک مصوبه جلسه (289) مورخ 1404/07/16 شورای عالی بورس و اوراق بهادار به شرح ذیل می باشد: متن مصوبه: - دستورالعمل «آیین داخلی شورای عالی بورس و اوراق بهادار» به شرح پیوست به تصویب شورا رسید. حجت اله صیدی دستورالعمل آیین داخلی شورای عالی بورس و اوراق بهادار» در اجرای مواد ۲ و ۴ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب 1384/09/01 و ماده ۳ قانون شفافیت قوای سه گانه، دستگاه های اجرایی و سایر نهادها مصوب 1403/02/10 مجلس شورای اسلامی با اصلاحات آن و به استناد اختیار حاصل از ماده ۷ آیین نامه اجرایی آن قانون مصوب 1386/04/03 هیأت وزیران، این دستورالعمل در تاریخ 1404/06/17 به تصویب شورای عالی بورس و اوراق بهادار رسید. ماده ۱- اصطلاحات و واژه هایی که در ماده ۱ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران تعریف شده اند، به همان مفاهیم در این دستورالعمل به کار رفته اند. سایر اصطلاحات و اختصارات به شرح زیر تعریف می شود: ۱- قانون بازار: قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب ۱۳۸۴ مجلس شورای اسلامی و اصلاحات آن؛ ۲- عضو: هر یک از اعضای شورا مطابق با ماده ۳ قانون بازار؛ ۳- کمیسیون: کمیسیون شورا موضوع ماده ۱۱ دستورالعمل. ماده ۲- شورا در اتخاذ تصمیمات در اجرای تکالیف موضوع ماده ۴ قانون بازار، حداکثر تلاش خود در رعایت اصول زیر می نماید: ۱- حاکمیت قانون و رعایت مقررات بالادستی؛ ۲- سیاست گذاری با حداقل مداخله در وظایف قانونی سازمان؛ ۳- حفظ استقلال حرفه ای شورا و سازمان؛ ۴- تأکید بر توسعه و تسهیل رقابت در بازار سرمایه؛ ۵- تأکید بر شفافیت و کارایی بازار سرمایه؛ ۶- رعایت انصاف و بی طرفی در اتخاذ تصمیمات؛ ۷- تصمیم گیری مبتنی بر دانش، پژوهش و بهره گیری از ظرفیت کارشناسی. ماده ۳- وزیر امور اقتصادی و دارایی به عنوان رئیس شورا، وظایف زیر را برعهده دارد: ۱- تلاش برای صیانت از قانون و جلوگیری از مداخلات خارج از چارچوب وظایف قانونی سایر مراجع؛ ۲- اداره جلسات شورا؛ ۳- ارائه گزارش های لازم در خصوص فعالیت های شورا به مراجع ذی صلاح؛ ۴- نظارت بر حسن اجرای مصوبات شورا. ماده ۴- رئیس سازمان به عنوان دبیر شورا، وظایف زیر را بر عهده دارد: ۱- هماهنگی در برگزاری جلسات شورا و طرح دستور جلسات آن؛ ۲- انتصاب مسئول دبیرخانه شورا و نظارت بر آن؛ ۳- ابلاغ مصوبات و دستورات شورا؛ ۴- نظارت بر حسن اجرای مصوبات و دستورات شورا توسط اشخاص تحت نظارت؛ ۵- ارائه گزارش های دوره ای اجرای مصوبات به شورا. تبصره - دبیرخانه شورا به عنوان واحدی در سازمان تحت نظارت دبیر شورا، اقداماتی از قبیل دعوت از اعضا، ثبت و بایگانی صورتجلسات شورا و کمیسیون، انجام اقدامات اداری لازم جهت ابلاغ و اجرای مصوبات شورا را انجام می دهد. ماده ۵- عضو ملزم به حضور در جلسات عادی و فوق العاده است. عضویت قائم به شخص بوده و تفویض آن به سایر اشخاص امکان پذیر نیست. حضور نماینده عضو، بدون لحاظ در حد نصاب رسمیت جلسه و بدون حق رأی بلامانع است. عضو و نماینده عضو، متعهد به حفظ شئونات شورا، محرمانگی و رعایت قوانین و مقررات هستند. ماده ۶- جلسات عادی شورا 2 بار در ماه برگزار می شود و جلسات فوق العاده به پیشنهاد دبیر و تأیید رئیس شورا تشکیل می شود. جلسات با حضور حداقل دوسوم اعضای شورا رسمیت می یابد و تصمیمات با اکثریت آرای حاضران معتبر است. تبصره ۱- جلسات شورا به صورت تصویری ضبط و بایگانی می شود. تبصره ۲- عضو در شرایط خاص با هماهنگی و موافقت رئیس شورا می تواند حداکثر تا ۶ جلسه شورا در سال به صورت برخط در جلسه شرکت کند. ماده ۷- هر عضو در انجام وظایف مصرح در ماده ۴ قانون بازار می تواند در هر جلسه در خصوص موضوعات مختلف از هر یک از واحدهای سازمان و ارکان اجرایی بازار سرمایه از قبیل بورس ها، شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه و سایر تشکل های خودانتظام به صورت شفاهی یا کتبی سوال کند. سؤال توسط دبیرخانه به واحد یا رکن اجرایی مربوط ارسال می شود و وی ملزم است حداکثر ظرف دو هفته پاسخ خود را به دبیرخانه اعلام کند. ماده ۸- دستور جلسات به پیشنهاد دبیر و تأیید رئیس شورا تنظیم می ‍ شود و دبیر شورا حداقل یک هفته قبل از جلسه، دستور جلسه را به همراه مستندات به اعضا ارسال می کند. در صورتی که حداقل ده روز پیش از تشکیل جلسه، سه عضو به صورت مکتوب طرح موضوعاتی را دستور جلسه تقاضا کنند، دبیر شورا ملزم است آن را در دستور اولین جلسه شورا قرار دهد. تبصره ۱- دبیر شورا با لحاظ دستور جلسات می تواند از اشخاص مرتبط دعوت کند. تبصره ۲- غیر از موارد مربوط به شرایط خاص بازار سرمایه، چنانچه مدارک و مستندات دستور جلسات به موقع و یا به طور کامل به اعضا ارسال نشود، در صورت تصویب اکثریت اعضای حاضر در جلسه، طرح دستور جلسه مربوط به تعویق می افتد. ماده ۹- هر یک از ارکان اجرایی بازار سرمایه از قبیل بورس ها، شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه و سایر تشکل های خودانتظام می توانند پیشنهادهای خود را برای دستور جلسات به دبیرخانه شورا ارائه کنند. دبیرخانه موظف است گزارش پیشنهاد‎های دریافتی را به صورت ماهانه به شورا ارائه کند. ماده ۱۰- جهت بررسی تخصصی دستور جلسات، کمیسیون تخصصی دائمی متشکل از کلیه اعضای بندهای ۴ تا ۹ ماده ۳ قانون بازار و نمایندگان اعضای بندهای ۱ تا ۳ ماده مذکور و به ریاست دبیر شورا تشکیل می شود. دستور جلسات از جمله سیاست گذاری، وضع ضوابط، تصویب ابزارها و نهادهای مالی جدید، مجوزها، بودجه سازمان و انتخاب اعضای هیأت مدیره سازمان و هیأت داوری به تشخیص شورا و یا دبیر شورا قبل از طرح یا اتخاذ تصمیم توسط شورا، در این کمیسیون بررسی می شود. ماده ۱۱- در صورت تأثیر موضوعات مورد بررسی در کمیسیون بر ارکان اجرایی بازار سرمایه و سایر تشکل های خودانتظام به تشخیص اکثریت اعضای حاضر از شورا در جلسات کمیسیون، جلسات مشورتی با حضور نمایندگان آنها برگزار و نتایج در مستندات درج می شود. ماده ۱۲- در صورتی که در اجرای وظایف شورا تهیه گزارشی تحقیقی یا نظارتی ضرورت یابد، به درخواست عضو و تصویب شورا، دبیر شورا موضوع را جهت تهیه گزارش به واحد مرتبط در سازمان یا ارکان اجرایی مرتبط در بازار سرمایه حسب مورد ارجاع می دهد. ماده ۱۳- صورتجلسات باید دارای تاریخ، دستور جلسه، اسامی اعضای حاضر و غایب، تعداد آراء اعم از موافق، ممتنع و مخالف و اسامی آنان، اسامی مدعوین، رئوس مطالب و مصوبات باشد و ظرف سه روز کاری از برگزاری جلسه، توسط دبیر شورا، تهیه و به امضای اعضای شورا رسد. ماده ۱۴- مشروح مذاکرات شورا و آراء اعضا به تفکیک اسامی موافق، مخالف، ممتنع و کسانی که در رأی گیری شرکت نکرده اند، پس از تأیید رئیس شورا حداکثر ظرف یک ماه پس از برگزاری جلسه توسط دبیر شورا در صفحه اختصاصی شورا در پایگاه سازمان بورس و اوراق بهادار منتشر می شود. ماده ۱۵- موضوعات زیر به پیشنهاد رئیس یا یک سوم کل اعضای شورا و تصویب اکثریت آن اعضاء، از انتشار عمومی مستثنی هستند: ۱- موضوعات مؤثر بر امنیت ملی یا مصالح عمومی یا مواردی که انتشار منجر به مخاطره اقتصادی برای کشور شود. ۲- اطلاعاتی که افشای آنها امنیت شخصی مانند امنیت عرض و حیثیت را تحت تاثیر قرار دهد. ۳- سایر موارد به تشخیص رئیس شورا (موارد ذیل ماده ۳ قانون شفافیت قوای سه گانه، دستگاه های اجرایی و سایر نهادها) تبصره - در پایان هر جلسه، پیشنهادهای موضوع این ماده در خصوص عدم انتشار مشروح مذاکرات و مصوبات آن جلسه توسط رئیس شورا، مطرح و رأی گیری می شود. ماده ۱۶- مشروح مذاکرات و مصوبات شورا تا زمان انتشار، محرمانه است و اعضای شورا و سایر اشخاص حاضر در جلسات شورا مکلف به رعایت امانت داری و حفظ محرمانگی اطلاعات، مذاکرات و مصوبات جلسات شورا هستند. اطلاع رسانی درباره مصوبات شورا تا پیش از انتشار، صرفاً از طریق دبیر شورا به عنوان سخنگوی شورا صورت می گیرد. تبصره - کلیه اعضای شورا در اولین جلسه پس از شروع عضویت در شورا مکلف به ادای سوگند از جمله رعایت محرمانگی هستند. ماده ۱۷- مصوبات شورا در همان روز توسط اعضای حاضر در جلسه امضا می شود تا ابلاغ آن صورت پذیرد. ماده ۱۸- دبیر شورا موظف است هر شش ماه یک بار گزارشی مکتوب از عملکرد مرتبط با اجرای مصوبات شورا به شورا ارائه کند. ماده ۱۹- با تصویب این ضوابط، «دستورالعمل اجرایی نحوه اداره جلسات و تصمیم گیری در شورای عالی بورس و اوراق بهادار» مصوب 1386/06/26 شورا نسخ شد.