مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص اصلاح دستورالعمل ‏‌های «تأسیس و فعالیت سبدگردان» و «تأسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه» با اصلاحات و الحاقات بعدی

سازمان بورس و اوراق بهادار — 1402/07/05

مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص اصلاح دستورالعمل‏‌ های «تأسیس و فعالیت سبدگردان» و «تأسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه» مصوب 1402,07,05 با اصلاحات و الحاقات بعدی بند 3 هشتصد و نود و چهارمین صورتجلسه هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ 05 /07 /1402 به شرح زیر می باشد: 3- نامه شماره 241448 /121 مورخ 01 /07 /1402 مرکز مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه در خصوص اصلاح دستورالعمل های «تأسیس و فعالیت سبدگردان» مصوب 29 /08 /1389 و «تأسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه» مصوب 21 /04 /1396 در راستای کنترل تعارض منافع در نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی و گروه خدمات بازار سرمایه، مطرح و به شرح پیوست به تصویب رسید. همچنین به نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی و گروه خدمات بازار سرمایه و مدیران آن ها که در زمان ابلاغ این مقرره، وضعیت مغایر دارند، حداکثر 9 ماه، مهلت داده شد تا وضعیت خود را با مفاد آن تطبیق دهند. بند فوق جهت اقدام مقتضی، ابلاغ می گردد. علیرضا ناصرپور نایب رئیس هیأت مدیره پیوست بند 3 صورت جلسه 894 هیأت مدیره سازمان مورخ 1402/7/5 اصلاحات دستورالعمل اصلاحات دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان مصوب 29 /08 /1389 عناوین اصلاحات متن مصوب سابق متن مصوب جدید الحاق بند 7 به ماده 7 - 7- عضو حقیقی هیأت مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیأت مدیره و مدیرعامل نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی نمی توانند هم زمان عضو حقیقی هیأت مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیأت مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه باشند. الحاق بند 8 به ماده 7 - 8- شخص حقیقی به همراه شخص یا اشخاص وابسته به آنها (موضوع جزء الف بند 8 ماده 1 این دستورالعمل) که در نهاد مالی دارای مجوز سبدگردانی، مجموعاً سهام دار بیش از 10 درصد باشند، نمی توانند هم زمان عضو هیأت مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیأت مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه یا عضو موظف هیأت مدیره یا مدیرعامل شرکت های سرمایه گذاری یا هلدینگ باشند. الحاق تبصره 9 به ماده 7 - اشخاص حقیقی وابسته به شخص حقوقی دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه (موضوع جزء ب بند 8 ماده 1 این دستورالعمل)، مشمول الزامات بندهای 7 و 8 این ماده نمی باشند. ماده 40 این دستورالعمل در 43 ماده و 48 تبصره و هشت پیوست در تاریخ 29 /08 /1389 به تصویب هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید و به موجب مصوبه های مورخ 03 /04 /1391، 20 /08 /1391، 05 /07 /1393، 12 /11 /1395، 21 /12 /1395، 24 /08 /1396، 04 /07 /1397، 12 /04 /1398، 26 /04 /1398، 23 /05 /1398، 17 /01 /1399، 20 /05 /1400، 03 /07 /1400، 24 /08 /1400 و 12 /10 /1401 هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار اصلاح گردیده و از تاریخ تصویب لازم الاجرا می باشد. از تاریخ لازم الاجرا شدن این دستورالعمل، آئین نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار مصوب 04 /08 /1383 شورای بورس و دستورالعمل اجرایی سبدگردانی مصوب 17 /10 /1385 هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار لغو می شود. شرکت های کارگزاری که قبل از تصویب این دستورالعمل مجوز سبدگردانی اختصاصی دریافت نموده اند، ملزم اند ظرف چهار ماه، شرایط خود را با این دستورالعمل تطبیق دهند؛ در غیر این صورت مجوز سبدگردانی آن ها از درجه ی اعتبار ساقط می شود. از تاریخ لازم الاجرا شدن این دستورالعمل، آئین نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار مصوب 04 /08 /1383 شورای بورس و دستورالعمل اجرایی سبدگردانی مصوب 17 /10 /1385 هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار لغو می شود. شرکت های کارگزاری که قبل از تصویب این دستورالعمل مجوز سبدگردانی اختصاصی دریافت نموده اند، ملزم اند ظرف چهار ماه، شرایط خود را با این دستورالعمل تطبیق دهند؛ در غیر این صورت مجوز سبدگردانی آن ها از درجه ی اعتبار ساقط می شود. پیوست بند 3 صورت جلسه 894 هیأت مدیره سازمان مورخ 1402/7/5 اصلاحات دستورالعمل تأسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه مصوب 21 /04 /1396 عناوین اصلاحات متن مصوب سابق متن مصوب جدید الحاق ماده 26 - عضو حقیقی هیأت مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیأت مدیره و مدیرعامل گروه خدمات بازار سرمایه نمی توانند هم زمان عضو حقیقی هیأت مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیأت مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه باشند. الحاق ماده 27 - شخص حقیقی به همراه شخص یا اشخاص وابسته به آنها (موضوع جزء 1 بند ب ماده 1 این دستورالعمل)، که در گروه خدمات بازار سرمایه، مجموعاً سهام دار بیش از 10 درصد باشند، نمی توانند هم زمان عضو هیأت مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیأت مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه یا عضو موظف هیأت مدیره یا مدیرعامل شرکت های سرمایه گذاری یا هلدینگ باشد. الحاق ماده 28 - اشخاص حقیقی وابسته به شرکت گروه خدمات بازار سرمایه یا نهاد مالی دارای مجوز سبدگردانی (موضوع جزء 2 بند ب ماده 1 این دستورالعمل)، مشمول الزامات مواد 26 و 27 این دستورالعمل نمی باشند. مؤخره این دستورالعمل در 25 ماده و 15 تبصره در تایخ 21 /04 /1396 تصویب شد و در تاریخ های12 /04 /1398 و 03 /07 /1400 و 24 /08 /1400 به موجب مصوبه هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار اصلاح گردید، از تاریخ ابلاغ لازم الاجرا می باشد. حذف