مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص « اصلاح مواردی از دستورالعمل‌های «پذیرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران»، «تأسیس صندوق‌های سرمایه‌گذاری جسورانه و خصوصی»، «نحوه صدور مجوز عرضه عمومی شرکت پروژه» و «دستورالعمل اجرایی نحوه انجام معاملات در بورس اوراق بهادار تهران»» با اصلاحات و الحاقات بعدی

سازمان بورس و اوراق بهادار — 1402/03/21

مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص « اصلاح مواردی از دستورالعمل‌‌‌‌‌‌‌‌های «پذیرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران»، «تأسیس صندوق‌‌‌‌‌‌‌‌های سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری جسورانه و خصوصی»، «نحوه صدور مجوز عرضه عمومی شرکت پروژه» و «دستورالعمل اجرایی نحوه انجام معاملات در بورس اوراق بهادار تهران»» مصوب 1402,03,21 با اصلاحات و الحاقات بعدی بند ۵ هشتصد و هفتاد و هفتمین صورتجلسه هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ ۲۱ /۰۳ /۱۴۰۲ به شرح زیر میباشد: ۵- نامه شماره ۲۲۹۵۷۲ /۱۲۱ مورخ ۰۹ /۰۳ /۱۴۰۲ مرکز مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه ناظر بر درخواست مدیریت نظارت بر بورس‌‌‌‌‌‌‌‌ها به شماره نامه ۲۲۵۸۷۹ /۱۲۱ مورخ ۱۱ /۰۲ /۱۴۰۲ درخصوص تشکیل بازار سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌ای در بورس اوراق بهادار تهران، مطرح شد و در این راستا مواردی از دستورالعمل‌‌‌‌‌‌‌‌های «پذیرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران»، «تأسیس صندوق‌‌‌‌‌‌‌‌های سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری جسورانه و خصوصی»، «نحوه صدور مجوز عرضه عمومی شرکت پروژه» و «دستورالعمل اجرایی نحوه انجام معاملات در بورس اوراق بهادار تهران» به شرح پیوست اصلاح گردید. همچنین مقرر گردید پیشنویس مقررات مربوط به دامنه نوسان، توقف، بازگشایی، تعلیق و حذف نماد معاملاتی اوراق بهادار در بازار سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌ای، ظرف یک ماه از ابلاغ این مصوبه، توسط هیأت مدیره شرکت بورس اوراق بهادار تهران جهت تصویب به سازمان ارائه گردد. علیرضا ناصرپور نایب رئیس هیأت مدیره ۱- دستورالعمل پذیرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران اصلاحات مصوبه فعلی اصلاحات مصوب ماده ۴ بورس اوراق بهادار تهران دارای دو بازار اول و دوم می‌‌‌‌‌‌‌‌باشد. بازار اول از دو تابلوی اصلی و فرعی تشکیل شده‌‌‌‌‌‌‌‌است. پذیرش سهام در بورس، صرفاً در یکی از تابلوهای بازار اول یا در بازار دوم صورت می‌‌‌‌‌‌‌‌پذیرد. متقاضی در صورت دارا بودن شرایط عمومی پذیرش سهام، با توجه به شرایط خاص پذیرش سهام در هر یک از این بازارها، بایستی تقاضای پذیرش خود در تابلو اصلی یا فرعی بازار اول یا در بازار دوم را به بورس ارائه نماید. بورس اوراق بهادار تهران دارای بازارهایی شامل بازار اول، بازار دوم، بازار صندوق‌‌‌‌‌‌‌‌های سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری قابل معامله، بازار ابزارهای مشتقه، بازار اوراق بهادار بدهی و بازار سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌ای می‌‌‌‌‌‌‌‌باشد. پذیرش سهام در بورس، صرفاً در بازار اول یا بازار دوم صورت می‌‌‌‌‌‌‌‌پذیرد. متقاضی پذیرش سهام، با توجه به شرایط خاص پذیرشِ سهامِ بازارهای اول و دوم، باید تقاضای پذیرش خود را به بورس ارائه نماید. الحاق یک تبصره به ماده ۴ درج اوراق بهادار در بازار سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌ای تابع ضوابط مقرر در پیوست ۸ این دستورالعمل می‌‌‌‌‌‌‌‌باشد. ماده ۵۳ بورس کارمزدهای زیر را از متقاضی و ناشران اوراق بهادار پذیرفته‌‌‌‌‌‌‌‌شده دریافت می‌‌‌‌‌‌‌‌کند: ۱: کارمزد پذیرش که به همراه درخواست پذیرش و تکمیل مدارک اولیه دریافت می‌‌‌‌‌‌‌‌شود. ۲: کارمزد درج که سالانه براساس سرمایه پرداخت شده دریافت می‌‌‌‌‌‌‌‌شود. تبصره: متقاضی پذیرش و ناشری که اوراق بهادار آن در بورس پذیرفته شده‌‌‌‌‌‌‌‌، موظف است حسب مورد کارمزدهای فوق را بر اساس مصوبه هیأت مدیره بورس و حداکثر تا میزان سقف‌‌‌‌‌‌‌‌های تعیین شده توسط هیأت مدیره سازمان، پرداخت نماید. بورس کارمزدهای زیر را از متقاضی و ناشران اوراق بهادار درج یا پذیرفته‌‌‌‌‌‌‌‌شده دریافت می‌‌‌‌‌‌‌‌کند: ۱. کارمزد درج یا پذیرش که به همراه درخواست درج یا پذیرش و تکمیل مدارک اولیه دریافت می‌‌‌‌‌‌‌‌شود. ۲. کارمزد درج که سالانه براساس سرمایه پرداخت شده دریافت می‌‌‌‌‌‌‌‌شود. تبصره: متقاضی پذیرش و ناشری که اوراق بهادار آن در بورس درج یا پذیرفته شده‌‌‌‌‌‌‌‌، موظف است حسب مورد کارمزدهای فوق را بر اساس مصوبه هیأت مدیره بورس و حداکثر تا میزان سقف‌‌‌‌‌‌‌‌های تعیین شده توسط هیأت مدیره سازمان، پرداخت نماید. ماده ۵۹ ضوابط مشروحه زیر جزء لاینفک این دستورالعمل بوده و علاوه بر مفاد دستورالعمل رعایت آنها نیز الزامی است: ۱. شرایط اختصاصی پذیرش سهام بانک‌‌‌‌‌‌‌‌ها و مؤسسات اعتباری غیربانکی (پیوست۱)، ۲. شرایط اختصاصی پذیرش سهام شرکت‌‌‌‌‌‌‌‌های بیمه (پیوست۲)، ۳. شرایط اختصاصی پذیرش سهام شرکت‌‌‌‌‌‌‌‌های لیزینگ (پیوست ۳)، ۴. شرایط اختصاصی پذیرش سهام شرکت‌‌‌‌‌‌‌‌های سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری و هلدینگ (پیوست ۴) ۵. شرایط اختصاصی پذیرش سهام شرکت‌‌‌‌‌‌‌‌های دولتی (پیوست۵)، ۶. شرایط اختصاصی پذیرش سهام شرکت های تامین سرمایه و نهادهای ارائه دهنده خدمات مالی (پیوست ۶)، ضوابط مشروحه زیر جزء لاینفک این دستورالعمل بوده و علاوه بر مفاد دستورالعمل، رعایت آنها در موارد مرتبط الزامی است: ۱. شرایط اختصاصی پذیرش سهام بانک‌‌‌‌‌‌‌‌ها و مؤسسات اعتباری غیربانکی (پیوست۱)؛ ۲. شرایط اختصاصی پذیرش سهام شرکت‌‌‌‌‌‌‌‌های بیمه (پیوست۲)؛ ۳. شرایط اختصاصی پذیرش سهام شرکت‌‌‌‌‌‌‌‌های لیزینگ (پیوست ۳)؛ ۴. شرایط اختصاصی پذیرش سهام شرکت‌‌‌‌‌‌‌‌های سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری و هلدینگ (پیوست ۴)؛ ۵. شرایط اختصاصی پذیرش سهام شرکت‌‌‌‌‌‌‌‌های دولتی (پیوست۵)؛ ۶. شرایط اختصاصی پذیرش سهام شرکت‌‌‌‌‌‌‌‌های تأمین سرمایه و نهادهای ارائه دهنده خدمات مالی (پیوست ۶)؛ ۷. ضوابط و شرایط اختصاصی پذیرش سهام شرکت‌‌‌‌‌‌‌‌های نوپا و فعال در حوزه اقتصاد دیجیتال (پیوست ۷)؛ ۸. شرایط اختصاصی درج در بازار سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌ای (پیوست ۸). ۲- الحاق یک پیوست به دستورالعمل پذیرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران تحت عنوان «پیوست ۸- شرایط اختصاصی درج در بازار سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌‌ای» مشتمل بر مواد ذیل: اصلاحات مصوبه فعلی مصوبه اصلاحی الحاق ماده ۱ - ماده ۱- در بازار سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌ای، سهام شرکت‌‌‌‌‌‌‌‌های پروژه (سهامی عام)، واحدهای سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری صندوق‌‌‌‌‌‌‌‌های سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری جسورانه و واحدهای سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری صندوق‌‌‌‌‌‌‌‌های سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری خصوصی، درج می‌‌‌‌‌‌‌‌شوند. تبصره ۱- سایر اوراق بهادار پس از پیشنهاد هیأت مدیره بورس و تأیید هیأت مدیره سازمان، قابل درج در این بازار هستند. تبصره ۲- شرایط سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری در بازار سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌ای توسط هیأت مدیره بورس، تعیین و اعلام می‌‌‌‌‌‌‌‌شود. الحاق ماده ۲ - ماده ۲- متقاضیان درج در این بازار، باید حسب مورد واجد شرایط مندرج در مقررات مرتبط از جمله دستورالعمل تأسیس صندوق‌‌‌‌‌‌‌‌های سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری جسورانه و خصوصی مصوب ۱۴ /۰۶ /۱۳۹۷ هیأت مدیره سازمان و دستورالعمل نحوه صدور مجوز عرضه عمومی شرکت پروژه (سهامی عام) مصوب ۱۰ /۰۳ /۱۴۰۰ هیأت مدیره سازمان و اصلاحات آن‌‌‌‌‌‌‌‌ باشند. متقاضیان باید علاوه بر مدارک و مستندات مندرج در مقررات مذکور، سایر مدارک و مستندات لازم جهت درج اوراق بهادار در این بازار را که در هر مورد به تشخیص هیأت پذیرش بورس تعیین می شود، ارائه نمایند. ۳- الحاق یک فصل به دستورالعمل اجرایی نحوه انجام معاملات در بورس اوراق بهادار تهران اصلاحات مصوبه فعلی مصوبه اصلاحی فصل بیست و یکم: ضوابط اختصاصی معاملات بازار سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌ای - ماده ۱۳۸: نحوه انجام معاملات در بازار سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری حرفه‌‌‌‌‌‌‌‌ای شامل: جلسات رسمی و روز‌‌‌‌‌‌‌‌های انجام معامله انواع اوراق بهادار، ساعت آغاز، خاتمه و مدت زمان هر جلسه معاملاتی، تعداد، مدت و انواع دسترسی معامله‌‌‌‌‌‌‌‌گران در مراحل انجام معامله، حداقل ارزش هر سفارش، حجم مبنا، واحد پایه هر سفارش (LOT)، حداقل حجم هر سفارش (Q MIN)، اعتبار زمانی سفارش و نیز محدودیت‌‌‌‌‌‌‌‌هایی از قبیل حداقل ارزش معاملات خرید برای معامله‌‌‌‌‌‌‌‌گران برخط یا عدم مشارکت معامله گران برخط در هریک از مراحل معاملاتی، توسط هیأت مدیره بورس،‌‌‌‌‌‌‌‌ تعیین و حداقل ۲ روز کاری قبل از اعمال به عموم اطلاع‌‌‌‌‌‌‌‌رسانی می‌‌‌‌‌‌‌‌گردد. ۴- اصلاحات دستورالعمل نحوه صدور مجوز عرضه عمومی شرکت پروژه (سهامی عام) اصلاحات مصوبه فعلی مصوبه اصلاحی ماده ۱ کلیه اصطلاحات و واژه‌‌‌‌‌‌‌‌های تعریف شده در قانون بازار اوراق بهادار و دستورالعمل پذیرش،عرضه و نقل و انتقال اوراق بهادار در فرابورس ایران به همان معنا در این دستورالعمل به کار رفته‌‌‌‌‌‌‌‌ است. کلیه اصطلاحات و واژه‌‌‌‌‌‌‌‌های تعریف شده در قانون بازار اوراق بهادار ج.ا.ا، دستورالعمل پذیرش، عرضه و نقل و انتقال اوراق بهادار در فرابورس ایران مصوب ۲۵ /۰۱ /۱۳۸۸ هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار و دستورالعمل پذیرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران مصوب ۰۱ /۱۰ /۱۳۸۶ هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار و اصلاحات آن، به همان معنا در این دستورالعمل به کار رفته‌‌‌‌‌‌‌‌ است. واژه‌‌‌‌‌‌‌‌های دیگر دارای معانی زیر می‌‌‌‌‌‌‌‌باشد: الحاق بندی تحت عنوان بند ۳ به ماده ۱ بورس: منظور شرکت بورس اوراق بهادار تهران یا شرکت فرابورس ایران است. تبصره ماده ۲۴ تعیین تابلو جهت معاملات ثانویه توسط هیئت پذیرش انجام می‌‌‌‌‌‌‌‌شود. تعیین بازار یا تابلو جهت عرضه عمومی و معاملات ثانویه توسط هیأت پذیرش انجام می‌‌‌‌‌‌‌‌شود. ۵- دستورالعمل تأسیس صندوق‌‌‌‌‌‌‌‌های سرمایه‌‌‌‌‌‌‌‌گذاری جسورانه و خصوصی ۱. در کلیه مواد دستورالعمل کلمه «فرابورس»، به «بورس مربوطه» اصلاح گردید. ۲. اصلاح ماده ۱ دستورالعمل به شرح ذیل: اصلاحات مصوبه فعلی مصوبه اصلاحی ماده ۱ اصطلاحات و واژه‌‌‌‌‌‌‌‌هایی که در ماده یک قانون بازار اوراق بهادار و قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید مصوب مجلس شورای اسلامی و نمونه اساسنامه صندوق های سرمایه گذاری جسورانه و خصوصی مصوب هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار تعریف شده‌‌‌‌‌‌‌‌اند، به همان مفاهیم در این دستورالعمل نیز به کار رفته اند. اصطلاحات و واژه‌‌‌‌‌‌‌‌هایی که در قانون بازار اوراق بهادار ج.ا.ا و قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید به منظور تسهیل اجرای سیاستهای کلی اصل چهل و چهارم قانون اساسی و نمونه اساسنامه صندوق‌‌‌‌‌‌‌‌های سرمایه گذاری جسورانه و خصوصی مصوب هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار تعریف شده‌‌‌‌‌‌‌‌اند، به همان معنا در این دستورالعمل به کار رفته اند. همچنین منظور از بورس مربوطه در این دستورالعمل، حسب مورد شرکت بورس اوراق بهادار تهران یا شرکت فرابورس ایران است.