مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص اصلاح دستورالعمل‌های «تأسیس و فعالیت سبدگردان» و «تأسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه» با اصلاحات و الحاقات بعدی

سازمان بورس و اوراق بهادار — 1402/07/05

مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص اصلاح دستورالعمل‌های «تأسیس و فعالیت سبدگردان» و «تأسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه» مصوب 1402,07,05 با اصلاحات و الحاقات بعدی بند 3 هشتصد و نود و چهارمین صورتجلسه هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ 05 /07 /1402 به شرح زیر می‌باشد: 3- نامه شماره 241448 /121 مورخ 01 /07 /1402 مرکز مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه درخصوص اصلاح دستورالعمل‌های «تأسیس و فعالیت سبدگردان» مصوب 29 /08 /1389 و «تأسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه» مصوب 21 /04 /1396 در راستای کنترل تعارض منافع در نهاد‌های مالی دارای مجوز سبدگردانی و گروه خدمات بازار سرمایه، مطرح و به شرح پیوست به تصویب رسید. همچنین به نهاد‌های مالی دارای مجوز سبدگردانی و گروه خدمات بازار سرمایه و مدیران آن‌ها که در زمان ابلاغ این مقرره، وضعیت مغایر دارند، حداکثر 9 ماه، مهلت داده شد تا وضعیت خود را با مفاد آن تطبیق دهند. علیرضا ناصرپور نایب رئیس هیأت مدیره جدول تطبیقی اصلاحات اصلاحات دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان مصوب 29 /08 /1389 عناوین اصلاحات -متن مصوب سابق -متن مصوب جدید الحاق بند 7 به ماده 7 - 7- عضو حقیقی هیأت ‌مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیأت ‌مدیره و مدیرعامل نهاد‌های مالی دارای مجوز سبدگردانی نمی‌توانند هم‌زمان عضو حقیقی هیأت‌ مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیأت‌ مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه باشند. الحاق بند 8 به ماده 7 - 8- شخص حقیقی به همراه شخص یا اشخاص وابسته به آنها (موضوع جزء الف بند 8 ماده 1 این دستورالعمل) که در نهاد مالی دارای مجوز سبدگردانی، مجموعاً سهام‌دار بیش از 10 درصد باشند، نمی‌توانند هم‌زمان عضو هیأت ‌مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیأت‌ مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه یا عضو موظف هیأت‌ مدیره یا مدیرعامل شرکت‌های سرمایه‌گذاری یا هلدینگ باشند. الحاق تبصره 9 به ماده 7 - اشخاص حقیقی وابسته به شخص حقوقی دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه (موضوع جزء ب بند 8 ماده 1 این دستورالعمل)، مشمول الزامات بندهای 7 و 8 این ماده نمی‌باشند. ماده 40 این دستورالعمل در 43 ماده و 48 تبصره و هشت پیوست در تاریخ 29 /08 /1389 به تصویب هیأت‌مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید و به موجب مصوبه‌های مورخ 03 /04 /1391، 20 /08 /1391، 05 /07 /1393، 12 /11 /1395، 21 /12 /1395، 24 /08 /1396، 04 /07 /1397، 12 /04 /1398، 26 /04 /1398، 23 /05 /1398، 17 /01 /1399، 20 /05 /1400، 03 /07 /1400، 24 /08 /1400 و 12 /10 /1401 هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار اصلاح گردیده و از تاریخ تصویب لازم‌الاجرا می‌باشد. از تاریخ لازم‌الاجرا شدن این دستورالعمل، آئین‌نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار مصوب 04 /08 /1383 شورای بورس و دستورالعمل اجرایی سبدگردانی مصوب 17 /10 /1385 هیئت‌مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار لغو می‌شود. شرکت‌های کارگزاری که قبل از تصویب این دستورالعمل مجوز سبدگردانی اختصاصی دریافت نموده‌اند، ملزم‌اند ظرف چهارماه، شرایط خود را با این دستورالعمل تطبیق دهند؛ درغیراین‌صورت مجوز سبدگردانی آن‌ها از درجه‌ی اعتبار ساقط می‌شود. از تاریخ لازم‌الاجرا شدن این دستورالعمل، آئین‌نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار مصوب 04 /08 /1383 شورای بورس و دستورالعمل اجرایی سبدگردانی مصوب 17 /10 /1385 هیأت‌مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار لغو می‌شود. شرکت‌های کارگزاری که قبل از تصویب این دستورالعمل مجوز سبدگردانی اختصاصی دریافت نموده‌اند، ملزم‌اند ظرف چهارماه، شرایط خود را با این دستورالعمل تطبیق دهند؛ در غیراین‌صورت مجوز سبدگردانی آن‌ها از درجه‌ی اعتبار ساقط می‌شود. اصلاحات دستورالعمل تأسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه مصوب 21 /04 /1396 عناوین اصلاحات -متن مصوب سابق -متن مصوب جدید الحاق ماده 26 - عضو حقیقی هیأت مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیأت‌ مدیره و مدیرعامل گروه خدمات بازار سرمایه نمی‌توانند هم‌زمان عضو حقیقی هیأت ‌مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیأت ‌مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه باشند. الحاق ماده 27 - شخص حقیقی به همراه شخص یا اشخاص وابسته به آنها (موضوع جزء 1 بند ب ماده 1 این دستورالعمل)، که در گروه خدمات بازار سرمایه، مجموعاً سهام‌دار بیش از 10 درصد باشند، نمی‌توانند هم‌زمان عضو هیأت ‌مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیأت ‌مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه یا عضو موظف هیأت ‌مدیره یا مدیرعامل شرکت‌های سرمایه‌گذاری یا هلدینگ باشد. الحاق ماده 28 - اشخاص حقیقی وابسته به شرکت گروه خدمات بازار سرمایه یا نهاد مالی دارای مجوز سبدگردانی (موضوع جزء 2 بند ب ماده 1 این دستورالعمل)، مشمول الزامات مواد 26 و 27 این دستورالعمل نمی‌باشند. مؤخره این دستورالعمل در 25 ماده و 15 تبصره در تایخ 21 /04 /1396 تصویب شد و در تاریخ‌های 12 /04 /1398 و 03 /07 /1400 و 24 /08 /1400 به موجب مصوبه هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار اصلاح گردید، از تاریخ ابلاغ لازم‌الاجرا می‌باشد. حذف