آیین نامه تشکیلات مرکز اطلاعات مالی با اصلاحات و الحاقات بعدی

هیئت وزیران — 1398/06/13

هیأت وزیران در جلسه 13 /6 /1398 به پیشنهاد شماره 116783 مورخ 1398/6/12 شورای عالی مقابله و پیشگیری از جرایم پولشویی و تأمین مالی تروریسم و به استناد تبصره (2) ماده (7) مکرر قانون مبارزه با پولشویی ـ مصوب 1397 ـ آیین ‌نامه تشکیلات مرکز اطلاعات مالی را به شرح زیر تصویب کرد: آیین نامه تشکیلات مرکز اطلاعات مالی مصوب 1398,06,13 با اصلاحات و الحاقات بعدی ماده ۱ ـ در این آیین ‌نامه، اصطلاحات زیر در معانی مشروح مربوط به کار می روند: ۱ـ قانون: قانون مبارزه با پولشویی ـ مصوب ۱۳۸۶ ـ و اصلاحات بعدی آن. ۲ ـ شورای عالی: شورای عالی مقابله و پیشگیری از جرایم پولشویی و تأمین مالی تروریسم موضوع ماده (۴) قانون. ۳ ـ رییس شورای عالی: وزیر امور اقتصادی و دارایی موضوع ماده (۴) قانون. ۴ ـ دبیرخانه: دبیرخانه شورای عالی. ۵ ـ مرکز: مرکز اطلاعات مالی موضوع قانون. ماده ۲ ـ مرکز مؤسسه دولتی تابع وزارت امور اقتصادی و دارایی و دارای استقلال اداری و مالی است. ماده ۳ ـ رییس مرکز از میان افراد دارای حداقل مدرک کارشناسی ارشد و ده سال سابقه مدیریتی یا قضایی مرتبط و با رأی حداقل دو سوم اعضای شورای عالی و با حکم رییس شورای عالی به این سمت منصوب می ‌گردد. دوره ریاست چهار سال و تجدید آن برای یک بار مجاز است. تبصره ۱ ـ رییس مرکز مدیریت کلیه فعالیت‌ های مرکز و دبیرخانه شورای عالی را بر عهده دارد. سطح سازمانی رییس مرکز، معاون وزیر خواهد بود. تبصره ۲ ـ کلیه کارکنان مرکز توسط رییس مرکز تعیین می شوند. تبصره ۳ ـ تشکیلات تفصیلی مرکز و اصلاحات آن در چهارچوب این آیین ‌نامه به پیشنهاد رییس مرکز به تصویب رییس شورای عالی می ‌رسد. تبصره ۴ ـ در صورت نیاز، به پیشنهاد رییس مرکز و تصویب رییس شورای عالی، واحد اطلاعات مالی در مراکز استان‌ ها تشکیل خواهد شد. ماده ۴ ـ با هدف پیشگیری و مقابله با پولشویی و تأمین مالی تروریسم در کشور، وظایف و اختیارات مرکز به شرح زیر است: ۱ ـ دریافت، گردآوری، نگهداری و تجزیه و تحلیل و ارزیابی اطلاعات و بررسی معاملات و عملیات مشکوک به پولشویی و تأمین مالی تروریسم. ۲ ـ ردیابی وجوه و انتقال اموال با رعایت ضوابط قانونی و گزارش معاملات و عملیات مشکوک به پولشویی و تأمین مالی تروریسم. ۳ ـ بررسی و ارزیابی نحوه تحصیل و مشروعیت دارایی‌ ها و عملیات مشکوک اشخاص در گزارش‌ های واصله و ارسال آنها به مراجع ذی‌ صلاح قضایی در مواردی که به احتمال قوی صحت دارد و یا محتمل آن از اهمیت برخوردار است. 4 (اصلاحی 13ˏ09ˏ1398)- توقیف و جلوگیری از نقل و انتقال وجوه یا اموال مشکوک به پولشویی و تأمین مالی تروریسم به ترتیب مقرر در تبصره (1) ماده (7) مکرر قانون. ۵ ـ تدوین آیین ‌نامه‌ های مربوط به روش ‌ها و مصادیق گزارش معاملات مشکوک و اعمال موضوع قانون و قانون مبارزه با تأمین مالی تروریسم ـ مصوب ۱۳۹۵ ـ و اصلاحات بعدی آن و ارجاع به مراجع ذی‌ ربط جهت تصویب در هیأت وزیران. ۶ ـ همکاری با اشخاص، سازمان‌ ها، نهادها یا دستگاه‌ های دولتی و سازمان ‌های مردم نهاد که در زمینه مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم فعالیت می‌ کنند. ۷ ـ تهیه برنامه‌ های آموزشی در زمینه آثار زیانبار پولشویی و تأمین مالی تروریسم، شیوه‌ های متداول در انجام جرایم مذکور و ابزارهای پیشگیری از آن، از طریق شورای عالی پیشگیری از وقوع جرم. ۸ ـ پیگیری ایجاد کارگروه ملی ارزیابی خطرپذیری (ریسک) و کارگروه ‌های تخصصی ذیل آن جهت تدوین سند ملی ارزیابی خطرپذیری (ریسک) و تهیه برنامه اقدام مبتنی بر آن جهت ابلاغ به اشخاص مشمول و تهیه گزارش سالانه پیشرفت برنامه اقدام و ارایه آن به شورای عالی. ۹ ـ انجام اقدامات مقتضی در خصوص نظارت، ارزیابی و رتبه ‌بندی اشخاص مشمول قانون و قانون مبارزه با تأمین مالی تروریسم ـ مصوب ۱۳۹۵ ـ و اصلاحات بعدی آن. ۱۰ ـ بررسی و اعلام نظر در خصوص صلاحیت حرفه‌ ای مسئولان واحدهای مبارزه با پولشویی در اشخاص مشمول بر اساس اهمیت واحد. ۱۱ ـ همکاری و تبادل اطلاعات با مراکز مشابه در سایر کشورها، سازمان ‌ها، مجامع منطقه‌ ای، بین ‌الدولی و بین ‌المللی ذی‌ ربط مطابق قوانین و مقررات. ۱۲ ـ تهیه و تنظیم اصول راهنما و ارایه مشاوره به اشخاص مشمول جهت رعایت حسن اجرای مقررات مربوط به مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم. ۱۳ ـ تهیه و ارسال منظم گزارش‌ هایی درباره اقدامات انجام شده و ارایه پیشنهادهای مربوط به شورای عالی و شورای عالی پیشگیری از وقوع جرم. ۱۴ ـ نظارت و پیگیری مصوبات شورای عالی تا حصول نتیجه. ۱۵ ـ انجام اقدامات مقتضی جهت ردیابی اشخاص حقیقی یا حقوقی مرتبط با جرایم پولشویی و تأمین مالی تروریسم در خارج از کشور در چهارچوب قوانین مربوط. ۱۶ ـ اعمال نظارت لازم بر کلیه اشخاص حقیقی و حقوقی مشمول قانون و قانون مبارزه با تأمین مالی تروریسم ـ مصوب ۱۳۹۵ ـ و اصلاحات بعدی آن طبق قوانین مذکور و آیین ‌نامه ‌های مصوب هیأت وزیران در زمینه مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم و ارزیابی و تهیه و تنظیم گزارش‌ های نظارتی جهت ارایه به شورا. ۱۷ ـ درخواست و اخذ اطلاعات مورد نیاز در اجرای قانون از کلیه اشخاص موضوع مواد (۵) و (۶) قانون. ۱۸ ـ استعلام برخط از دستگاه‌ های موضوع بند (ب) ماده (۷) مکرر قانون در مورد اطلاعات تکمیلی مرتبط با معاملات و تراکنش ‌های مالی مشکوک به پولشویی. ۱۹ ـ دسترسی به سامانه ‌های جامع اطلاعات هویتی و اقتصادی اشخاص جهت بررسی و ارزیابی نحوه تحصیل و مشروعیت دارایی‌ ها و عملیات مشکوک اشخاص. ۲۰ ـ برنامه ‌ریزی و تمهید مالی، حقوقی، اداری و استخدامی (مادی و معنوی) برای حمایت از کارکنان شاغل در مرکز متناسب با مخاطرات و حساسیت‌ های مشاغل مزبور. ۲۱ ـ طراحی و استقرار نظام جامع آمار و اطلاعات در خصوص موضوعات مربوط به مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم اعم از آرای صادره از مراجع قضایی در این خصوص، سوابق اشخاص، فهرست اموال مسدود یا توقیف شده و سایر اطلاعات. ۲۲ ـ انجام اقدامات مقتضی جهت انعقاد یادداشت تفاهم با سایر کشورها در زمینه مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم. ۲۳ ـ امکان استفاده از کمک ‌های فنی سازمان‌ های بین‌ المللی مرتبط در زمینه مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم. ۲۴ ـ حضور فعال در مجامع بین ‌المللی و برنامه ‌ریزی جهت تشریح اقدامات کشور و دفاع از مواضع جمهوری اسلامی ایران. ۲۵ ـ اجرای سیاست ‌ها و تصمیمات شورای عالی و اداره امور دبیرخانه ‌ای آن. ۲۶ ـ انجام سایر وظایف محوله از سوی شورای عالی در چهارچوب قانون و قانون مبارزه با تأمین مالی تروریسم ـ مصوب ۱۳۹۵ ـ و اصلاحات بعدی آن. ماده ۵ ـ در استخدام و بکارگیری نیروی انسانی در مرکز اعم از رییس، معاونین و کارکنان، رعایت شرایط عمومی مندرج در قوانین ذی ‌ربط و تبصره (۲) ماده (۷) مکرر قانون الزامی است. تبصره ۱ ـ تمام مشاغل سازمانی مرکز و واحدهای زیرمجموعه آن در زمره مشاغل حساس محسوب شده و تابع مقررات مربوط خواهند بود. تبصره ۲ ـ این مرکز مشمول افزایش امتیازات و فوق ‌العاده‌ های موضوع مواد (۶۵)، (۶۶)، (۶۸)، (۷۱) و سایر مواد مرتبط قانون مدیریت خدمات کشوری ـ مصوب ۱۳۸۶ ـ می ‌باشد. ماده ۶ ـ دبیرخانه در مرکز مستقر خواهد بود و صرفاً انجام وظایف دبیرخانه‌ ای زیر را تحت نظر دبیر شورای عالی بر عهده خواهد داشت: ۱ ـ برنامه ‌ریزی و انجام کلیه امور اداری دبیرخانه ‌ای و کارشناسی مورد نیاز شورای عالی از جمله برنامه ‌ریزی برای برگزاری جلسات، تهیه و تنظیم دستور جلسات، تنظیم و ابلاغ مصوبات و ارایه گزارش نتایج به شورای عالی. ۲ ـ تهیه گزارش از نحوه اقدامات اشخاص مشمول نسبت به مصوبات شورای عالی جهت ارایه به مسئولین ذی ‌ربط. ۳ ـ تهیه آیین‌ نامه‌ ها، دستورالعمل ‌ها و ضوابط اجرایی لازم جهت هماهنگی و هدایت دستگاه ‌های ذی ‌ربط در امر مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم و پیگیری اجرای کامل قانون به ویژه در موارد جمع ‌آوری، پردازش و تحلیل اخبار، اسناد، مدارک، اطلاعات و گزارش‌ های واصله، ایجاد سامانه های هوشمند، شناسایی معاملات مشکوک و گزارش دهی و ابلاغ آن به اشخاص مشمول. ۴ ـ تدوین و پیشنهاد راهبردهای مقتضی درخصوص اجرای قانون برای بررسی و تصویب به شورا. ۵ ـ تهیه و پیشنهاد پیش نویس آیین نامه های لازم در خصوص اجرای قانون با همکاری کارگروهی متشکل از نمایندگان سازمانهای عضو شورا برای تصویب به هیأت وزیران. تبصره ۱ ـ رییس مرکز، دبیر شورای عالی است. تبصره ۲ ـ ساختار داخلی دبیرخانه متناسب با حجم فعالیت ها در تشکیلات تفصیلی مرکز پیش بینی می گردد. تبصره ۳ ـ تهیه گزارش های موضوع این ماده جهت ارایه به شورای عالی (از وظایف دبیرخانه) از طریق رییس مرکز و به وسیله واحدهای ذی ربط اجرایی مرکز تهیه و به شورای عالی ارایه می گردد. تبصره 4 (اصلاحی 13ˏ09ˏ1398)ـ پرداخت حق جلسه برای اعضای شورای عالی و نیز اعضای کارگروه های کارشناسی تشکیل یافته ذیل این شورا مطابق با پیشنهاد دبیر شورای عالی و تأیید رییس شورای عالی و در چارچوب قوانین و مقررات مربوط خواهد بود. ماده ۷ ـ کلیه دستگاه های اجرایی و قوای سه گانه و نیروهای نظامی و انتظامی به ‌استناد تبصره (۲) ماده (۷) مکرر قانون در صورت درخواست مرکز مکلفند در راستای تأمین کارکنان مرکز همکاری لازم را داشته باشند. ماده ۸ ـ سازمان برنامه و بودجه کشور مکلف است بودجه مورد نیاز مرکز را در لوایح بودجه سنواتی به صورت ردیف مستقل منظور نماید. معاون اول رئیس‎ جمهور ـ اسحاق جهانگیری