مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص « وضع مقررات جدید در ایجاد و فعالیت کدهای سبد اختصاصی در نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی» با اصلاحات و الحاقات بعدی

سازمان بورس و اوراق بهادار — 1402/03/30

مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص « وضع مقررات جدید در ایجاد و فعالیت کدهای سبد اختصاصی در نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی» مصوب 1402,03,30 بند ۷ هشتصد و هفتاد و هشتمین صورتجلسه هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ ۳۰ /۰۳ /۱۴۰۲ به شرح زیر می باشد: ۷- نامه شماره ۲۲۷۴۲۹ /۱۲۱ مورخ ۲۳ /۰۲ /۱۴۰۲ مدیریت نظارت بر نهادهای مالی در خصوص وضع مقررات جدید در ایجاد و فعالیت کدهای سبد اختصاصی در نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی مطرح و به شرح زیر تصمیمگیری شد: 1-7 - ایجاد کد معاملاتی سبد اختصاصی توسط نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی، برای سهامداران درصدی شرکت‌ های پذیرفته شده یا درج شده در بورس اوراق بهادار تهران یا فرابورس ایران و اشخاص وابسته به آنان، به استثناء شرایط زیر ممنوع است: 1- در زمان ایجاد کد معاملاتی در هر سبدگردان توسط سهامدار درصدی یا اشخاص وابسته به آنان حداکثر 20% ارزش دارایی‌ های تحت مدیریت می‌ تواند به سهام تحت تملک آنان اختصاص یابد. 2- چنانچه سهامدار درصدی یا اشخاص وابسته به آنان، مالک درصدی بیش از یک شرکت پذیرفته شده یا درج شده در بورس اوراق بهادار تهران یا فرابورس ایران باشد، ارزش سهام تحت تملک آنان از این نوع دارایی مجموعاً حداکثر 40% از مجموع دارایی‌ های تحت مدیریت در شرکت سبدگردان ‌باشد. 3- درصورتی که در اثر تغییرات قیمتی در بازار سرمایه، ارزش هریک از بندهای فوق بیش از 20% در جهت مثبت تغییر یافت، شرکت سبدگردان ملزم به فروش یا انتقال به کد سهامداری، سهامدار درصدی سهام یاد شده تا سقف‌ های مقرر در بندهای فوق ظرف مدت یک‌ ماه از تاریخ تملک مازاد بر سقف مقرر است. 4- محدودیت‌ های فوق در خصوص خرید سهام درصدی از بازار سرمایه نیز حاکم است. 2-7 - منظور از سهامدار درصدی در این مقرره، سهامدار حقیقی یا حقوقی بالای یک درصد در شرکت‌ های پذیرفته شده یا درج شده نزد بورس اوراق بهادار تهران یا فرابورس ایران می‌ باشد. 3-7 - شرکت سپرده‌ گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه نسبت به نظارت بر اجرای مفاد بندهای 1-1، 2-1 و 2 این مصوبه در زمان صدور کد معاملاتی سبد اختصاصی اقدام ‌نماید. 4-7 - در اجرای مفاد ماده 15 دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان مصوب 29 /08 /1389 هیأت مدیره سازمان به همراه اصلاحات آن، در قرارداهای فی‌ مابین سبدگردان و سرمایه‌ گذار، اخذ کارمزد از محل خرید یا فروش دارایی تحت مدیریت، ممنوع است. 5-7- به منظور تشویق سرمایه‌ گذاری غیرمستقیم در بازار سرمایه و کاهش هزینه‌ های سرمایه‌ گذاری مربوطه و انجام اقدامات لازم به منظور حمایت از حقوق و منافع سرمایه‌ گذاران در نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی، سقف نرخ کارمزد خرید و فروش شرکت‌ های بورس اوراق بهادار تهران، فرابورس ایران، مدیریت فناوری بورس تهران، سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه و شرکت‌ های کارگزاری از معاملات "سهام" و "حق تقدم سهام" به میزان 25 درصد با رعایت حداکثر سقف ریالی مصوب در هر معامله، کاهش یافت. 6-7 - کلیه نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی مکلفند، حداکثر ظرف سه ماه از تاریخ ابلاغ این مقرره، نسبت به تطبیق شرایط دارایی‌ های تحت مدیریت خود با احکام مقرر در این مصوبه، اقدام نمایند. علیرضا ناصرپور نایب رئیس هیأت مدیره